澳门星际在线娱乐:方正富邦惠利纯债债券型证券

作者: 证券法规  发布:2019-01-01

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月28日复核了本报告中的财务指标、澳门星际在线娱乐净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........ 16

  5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................ 16

  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................ 42

  7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................ 42

  投资目标 在控制投资风险的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。

  投资策略 资者提供好的回报。资产配置层面主要通过对宏观经济、市场利率、债券供求、

  风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型

  本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

  注册登记机构 方正富邦基金管理有限公司 北京市西城区车公庄大街12号东侧

  会计师事务所 德勤华永会计师事务所(特殊普通 上海市黄浦区延安东路222号30楼

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

  3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  注:本基金投资组合资产配置比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准是中债综合全价(总值)指数收益率。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  2、本基金的建仓期为2016年12月19日至2017年6月18日,建仓期结束时,由于基金规模变动致使基金投资比例不符合合同规定的投资比例。截至本报告期末,本基金的各项投资组合比例符合基金合同约定。

  本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。方正富邦基金管理有限公司(以下简称本公司)经中国证券监督管理委员会批准(证监许可【2011】1038号)于2011年7月8日成立。本公司注册资本6.6亿元人民币。本公司股东为方正证券股份有限公司,持有股份比例66.7%;富邦证券投资信托股份有限公司,持有股份比例33.3%。

  截至2018年6月30日,本公司管理8只证券投资基金:方正富邦创新动力混合型证券投资基金、方正富邦红利精选混合型证券投资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市

  场证券投资基金、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金、方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金、方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金,同时管理11个特定客户资产投资组合。

  注:1、“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。根据公司业务发展需要,并按照《方正富邦基金管理有限公司章程》的相关规定,经公司投资决策委员会提名,公司决定解除聘任徐超先生方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金经理职务,同时向中国证券投资基金业协会递交基金经理资格变更申请。2018年2月23日协会审核通过变更申请。2018年2月28日公司正式解聘徐超方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金经理职务,并于2018年3月1日进行了公开信息披露。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定,通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有投资组合。

  在投资决策内部控制方面,本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投资对象备选库和交易对象备选库,确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度,明确各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度,通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式,使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。

  在交易执行控制方面,本基金管理人实行集中交易制度,交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先,价格优先的原则严格执行所有指令,确保公平对待各投资组合。对于一级市场申购等场外交易,按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。

  本基金管理人建立了对异常交易的控制制度,报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  回顾2018年上半年,债券市场一直维持今年以来的牛市局面,在资金面继续保持宽松、政策面央行三次降准和外围中美贸易战不确定的多重利好下,十年期国债收益率相较2017年年底下行超40BP,十年期国开债收益率下行超73BP,未来债券市场是否能继续保持利率下行态势,仍需密

  报告期内,本基金继续保持稳健的投资原则,严控资产组合的杠杆,适当拉长组合久期,一季度加仓的利率债为组合提供了较高的收益,给投资者带来了稳定的回报。

  截至本报告期末方正富邦惠利纯债A基金份额净值为1.0190元,本报告期基金份额净值增长率为3.31%;截至本报告期末方正富邦惠利纯债C基金份额净值为1.0277元,本报告期基金份额净值增长率为3.31%;同期业绩比较基准收益率为2.16%。

  展望3季度,投资短期难言向好,进出口在贸易战的阴云下也面临较大压力,消费的边际效应又较小,经济面临的压力依旧较大,从央行近来的态势看,资金面短时间将依旧保持较为宽松的局面,目前来看,预计利率债收益率短期依旧低位徘徊,未来本基金仍将在严控风险的前提下,相机配置资产,为投资者争取稳定收益。

  公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构,负责制定公司所管理基金的基本估值政策,对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督,对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的,负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值的公平、合理,有效维护投资人的利益。估值委员会由公司分管估值业务的高级管理人员、督察长、投资总监、基金运营部负责人及合规与风险管理部负责人组成。

  公司基金估值委员会下设基金估值工作小组,由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。

  基金经理作为估值工作小组的成员之一,在基金估值定价过程中,充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议,参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

  报告期内,本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证,并经托管银行复核确认。

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金合同等规定,本基金本报告期内实施利润分配1次。方正富邦惠利纯债A以2018年3月26日已实现的可分配收益6,832,406.52元为基准计算,2018年4月2日向本基金的基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.05元。方正富邦惠利纯债C以2018年3月26日已实现的可分配收益962,231.68元为基准计算,2018年4月2日向本基金的基金份额持有人按每10份基金份额派发红利2.10元。本次分红符合本基金基金合同中利润分配的相关约定。

  本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情形。

  本报告期内,本基金托管人在对方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的管理人——方正富邦基金管理有限公司在方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,本基金进行一次利润分配,实施利润分配的金额为8,612,617.54元。澳门星际在线娱乐

  本托管人依法对方正富邦基金管理有限公司编制和披露的方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  注:报告截止日2018年6月30日,方正富邦惠利纯债A基金份额净值1.0190元,基金份额总额808,169,176.85份;方正富邦惠利纯债C基金份额净值1.0277元,基金份额总额5,192,387.33份。方正富邦惠利纯债份额总额合计为813,361,564.18份。

  方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金(以下简称本基金)经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)证监许可[2016]2493号《关于准予方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金注册的批复》核准,由方正富邦基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集200,023,166.51元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1266号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金合同》于2016年12月19日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为200,023,169.75份基金份额,其中认购资金利息折合3.24份基金份额。本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司,澳门星际在线娱乐基金托管人为浙商银行股份有限公司。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金投资组合资产配置比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;本

  基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准是中债综合全价(总值)指数收益率。

  本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2018年8月29日批准报出。6.4.2会计报表的编制基础

  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称企业会计准则)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

  本基金2018年1月1日至2018年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净变动情况等有关信息。

  6.4.4本报告期所采用的会计政策、澳门星际在线娱乐会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖债券免

  征营业税和增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税;

  (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收

  (3)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%

  卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交 3,311,524,446.09

  减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付) 3,249,277,982.67

  注:1、本基金的赎回费率按持有期间递减,赎回费总额不低于25%的部分归入基金资产。

  2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成,其中转出基金的赎回费不低于25%的部分归入转出基金的基金资产。

  6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  方正富邦基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 方 正 富 邦 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

  本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行的债券回购交易。

  注:支付基金管理人方正富邦基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.30%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  注:支付基金托管人浙商银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  注:本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.20%的年费率计提。逐日累计至每月月底,按月支付给方正富邦基金,再由其计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为:

  C类基金份额日销售服务费=前一日C类基金份额资产净值×0.20%/当年天数。

  注:本基金上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  截至本报告期末2018年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额45,999,857.00元,是以如下债券作为抵押:

  本基金为债券型基金,在具体投资管理中,本基金主要投资债券类资产,因此,本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在有效风险管理的基础上,澳门星际在线娱乐通过自上而下的宏观研究和自下而上的证券研究,充分使用积极投资、数量投资、无风险套利等有

  本基金的基金管理人内部控制组织体系包括三个层次:(1)第一层次风险控制:在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意见和建议。公司设督察长。督察长对董事会负责,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。(2)第二层次风险控制:第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员会和合规与风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。合规与风险管理部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。(3)第三层次风险控制:第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

  本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2信用风险

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

  本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行浙商银行股份有限公司,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

  本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。

  本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。

  流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可在基金开放期随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

  针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人在开放期内每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

  针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过风险管理委员会设定流动性比例要求,独立的风险管理部门对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金所持证券在证券交易所上市或在银行间同业市场交易,本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能以合理价格适时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感

  性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面

  本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的

  本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现

  金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算

  注:表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基

  其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。

  在运作期间,本基金将综合考虑投资回报率,利率波动和信用风险,以及开放期的流动性需求,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,主要投资于流动性好、收益风险比高的品种,同时控制基金仓位及债券组合的久期,以降低基金净值的波动。

  在开放期,本基金原则上将使基金资产保持现金状态,基金管理人将采取各种有效管理措施,保障基金运作安排,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况,进行相应压力测试,制定开放期操作规范流程和应急预案,做好应付极端情况下巨额赎回的准备。

  本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产比例不低于80%,在开放期,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的5%。在封闭期,本基金不受上述5%的限制。应开放期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内,本基金的债券资产比例可不受上述限制。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,前十名证券的发行主体除恒丰银行股份有限公司,其他证券发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2017年12月29日恒丰银行股份有限公司因未经银监会批准违规开展员工股权激励计划、未经银监会批准违规实施2015年配股工作等17项违法违规事实,被银监会处以没收违法所得7566.106815万元,并处1倍罚款7566.106815万元,对其他违规行为罚款1560万元,罚没合计16692.21363万元的行政处罚。

  注:(1)方正富邦惠利纯债A:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例,分别为机构投资者持有方正富邦惠利纯债A份额占方正富邦惠利纯债A总份额比例、个人投资者持有方正富邦惠利纯债A份额占方正富邦惠利纯债A总份额比例;(2)方正富邦惠利纯债C:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例,分别为机构投资者持有方正富邦惠利纯债C份额占方正富邦惠利纯债C总份额比例、个人投资者持有方正富邦惠利纯债C份额占方正富邦惠利纯债C总份额比例。

  注:本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。

  本报告期内,经基金管理人第三届董事会第七次会议暨2018年度第四次会议决议,同意原

  副总经理(副总裁)吴辉先生因个人原因提出的离职申请,并于2018年6月29日生效。

  ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。

  本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。

  券商名称 成交金额 占当期债券 成交金额 占当期债 成交金额 占当期权证

  2 券投资基金2017年第四季度 券时报、公司网站 2018年1月20日

  10 基金销售(大连)有限公司为 中证报、上证报、证 2018年3月17日

  11 方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证 2018年3月23日

  12 关于方正富惠利纯债债券型 中证报、上证报、证 2018年3月24日

  13 关于公司旗下公开募集证券 中证报、上证报、证 2018年3月24日

  14 方正富邦惠利纯债债券型证 中证报、上证报、证 2018年3月29日

  15 券投资基金暂停大额申购(定 中证报、上证报、证 2018年3月29日

  16 券投资基金2017年年度报告 券时报、公司网站 2018年3月31日

  17 方正富邦惠利纯债债券型证 中证报、上证报、证 2018年3月31日

  18 长量基金销售投资顾问有限 中证报、上证报、证 2018年4月14日

  19 众禄基金销售股份有限公司 中证报、上证报、证 2018年4月14日

  20 券投资基金2018年第一季度 券时报、公司网站 2018年4月20日

  21 方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证 2018年5月16日

  本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形,在市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,可能会引发基金净值剧烈波动,甚至引发基金的流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。在极端情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日持续低于5000万元,基金可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

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本文由澳门星际在线娱乐于2019-01-01日发布